全员质量风险抵押金制度的实施

1.建立组织领导机构

公司成立质量治理领导小组，领导小组组长由公司董事长、总经理亲自挂帅，小组成员包括公司副总、副总工程师、各生产单位党政领导、相关职能部门领导。质量治理领导小组下设质量治理办公室，设四名专职人员，具体负责质量治理日常事务，负责制定和修订质量治理考核办法，并负责组织落实。

各二级单位及各基层班段设有专兼职人员和联络员。 

2.确定质量风险抵押金标准

根据各级人员质量责任的大小，公司分成了28类人员、9个质量风险抵押等级，抵押金额从600元到3600元不等。质量风险抵押金考核包括质量目标考核、日常治理和工作考核，依据考核情况，进行奖励或处罚。 

3.制定质量风险抵押金考核方案

平铝公司根据各职能治理部门、生产单位的职能，制定了考核办法，每月考核一次。考核内容主要包括：

（1）质量体系的保持和符合性、有效性

根据《公司质量治理职能分配表》，对各质量治理要素的主管、协作、相关部门，如不能正确履行治理职能的，对单位负责人分别处以不同数额的罚款。在质量治理体系内审、外审工作上出现失误时，对企管部及其他受审核单位分别进行考核、处罚。

（2）产品质量

对公司的主要原材料质量、半成品、成品，在搬运、包装、贮存、交付等各环节逐一制定处罚、控制措施。如板带箔类产品：

a）企管部质量检查员按照技术协议、商务合同或有关标准进行质量检查，对检查中发现的不合格品按照一定标准对车间罚款。

b）对板带箔产品检验过程中发现的缺陷进行分类，检查日报表里面体现经过协商协议发货的每一项相关责任人扣款5元/件。需要降价处理或报废的产品按照损失额的20%考核。

c）企管部检查员在质量检查时出现漏检、错判，按照5元/件对检查员进行罚款。

d）检验不合格的板带箔类产品，由相关生产部门提出，企管部组织评审，根据评审意见追究相关贵任单位、责任人的责任。

（3）工作质量

质量风险控制体系对生产经营各环节的工作质量做出了明确的规范，对影响产品质量的要害参数进行检测，依据检测结果严格考核。

如电解生产：

a）分子比考核。根据天天的电解质化验结果，分子比低于2.1或高于2.5的，每个扣3元。

b）效应考核。凡是效应系数超过工艺要求的，按照超过一个效应扣5元的比例进行处罚；每个效应的持续时间超过4分钟的，每个效应扣5元。

（4）生产组织

100%按照用户提供的标准组织生产。公司每月对与生产组织有关的生产技术部、机动部、企管部等部门进行定期检查，对出现的问题及时反馈，并作相应考核。

（5）服务质量

公司的服务质量指标是用户满足率≥80%、顾客意见处理率100%。与此相关的销售部、企管部、生产技术部等部门要按照程序要求做好工作，确保顾客满足。不能够认真履职、影响指标完成的，按照职能分工进行处罚。 

4.质量风险控制体系的考核兑现

（1）质量风险抵押金的处罚

出现下列情况时，对质量风险抵押金及其奖励进行处罚：

a）车间成品率指标没有达到公司计划目标的，在按照《公司质量治理办法》的相关规定进行处罚的基础上，按照每降低一个百分点，否决单位20%的风险抵押金的原则进行处罚。

b）产品出现质量异议时，对承担质量异议责任的单位或个人在进行罚款的基础上，否决当月抵押金奖励，同时视损失额的大轻敲罚或否决风险抵押金。

c）出现质量事故时，否决责任单位全体人员当月抵押金奖励，同时否决全体人员风险抵押金。公司其他单位连带否决当月抵押金奖励，视情否决部分或全部风险抵押金。

d）经公司研究，其他需要扣罚或者否决质量风险抵押金的。

（2）质量风险抵押金的兑现

考核期内本单位质量体系运行良好，达到质量目标控制要求，没有其他罚款的，对风险抵押金交纳人每月按所缴风险抵押金的1/12进行奖励。