明确了要开具iso认证不符合项的基本原则

明确判断不符合项的基本原则，每个小组先确定不符合项，经讨论后决定不符合项

严格地讲，只要不符合事实就应该开出不符合项，但对一个具体企业来讲，受人员素质、产品复杂程度、管理水平、贯彻标准时间等因素的影响，工作中发生与标准要求不符的现象差异较大，如果把发现的问题全开成不符合项，有可能就抓不住重点，起不到改进和提高作用，反倒会影响大家的积极性。

为此，我们明确了要开具不符合项的基本原则：

一是事实要准确；

二是其做法不符合标准和程序要求，并有一定的不良后果；

三是具有普遍性；

四是问题重复发生过；

五是要有一定的改进作用。

我们坚持以上基本原则，每个小组根据自己iso认证审核情况先确定不符合项，再提交大家讨论，力求客观公正，达到改进作用。对于产品质量有影响的不符合项，一定要开出来，这是我们要控制的重点，iso9001质量体系运行的有效性一定要体现在产品实物质量的提高上。

这种做法的好处是能全面发现质量体系运行中存在的问题，抓住了重点，避免个别审核员只把小问题开出了不符合项，对较大问题忽略不提的行为，提升了内部审核的质量。

对没有开出不符合项的问题，iso认证审核员要列出清单交审核组

一次审核会发现不少问题，这也是企业的实际情况，如果我们只对开出的不符合项进行整改，显然是不彻底的。我们要求iso认证审核员将没有开出不符合项的问题逐一列出交审核组，由审核组统一汇总，下发到有关单位进行整改。这种做法强化了员工的质量意识，也使iso认证审核员的审核结果得到认可。

审核记录会后2日内交审核组

审核记录是审核员劳动的结果，是拟制不符合项和审核报告的依据。我们要求iso认证审核记录清晰、完整，不符合项必须来自审核记录，能起到追溯作用。我们要求在审核结束后2日内把审核记录交到审核组，同时安排专人对审核记录进行检查：

一是检查审核记录是否完整清晰；

二是检查是否按审核计划进行了审核，有没有漏项；

三是检查不符合项中描述的问题是否与审核记录中表述的一致。如果发现存在问题，则要求iso认证审核员进行纠正。