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证券交易程序可以分为哪几个阶段

网络2021-10-05327
 什么是证券交易程序?证券交易程序可以分为哪几个阶段? 所谓证券交易程序,是指证券交易市场买进或者卖出证券的具体步骤。即指投资者在二级市场买进或卖出已上市证券的过程。这一过程一般包括开户、委托、成交、清算与交割、过户五大阶段1)开户...

 什么是证券交易程序?证券交易程序可以分为哪几个阶段? 

所谓证券交易程序,是指证券交易市场买进或者卖出证券的具体步骤。即指投资者在二级市场买进或卖出已上市证券的过程。这一过程一般包括开户、委托、成交、清算与交割、过户五大阶段

1)开户。在证券交易所当中,证券交易账户的开立,简称“开户”。具体地讲,开户是指自然人或者持有有效身份证件及指定银行账号,到证券登记机构填写证券账户申请表经审核后领取证券账户卡,建立证券账户的过程,俗称办代码卡。这是证券投资者在从事证券买卖前,在規定的代理机构开设证券账户与资金账户的行为15证券知识

根据我国现行的证券交易制度,证券投资者开立的账户,分为证券账户与资金账D证券账户是存储管理投资者所持证券的特别账户。对持券待售的投资者来说,其待出售的证券应存入该账户;而对持币待购的投资者来说,其购入证券也将存入该账户。

只不过,不同类型的证券投资者在开立证券账户时,要遵守相应的法律限制。

②资金账户是指投资者在开立证券账户后,可选择某一证券经纪公司并中请开立资金账户。根据现行的“指定交易制度”,投资者只能选择一家证券公司开立资金账户,并在该资金账户存人一定数量的资金,以备买卖证券之用

(2)委托。所谓委托,是委托买卖的简称,是投资者向证券经纪商发出并表明以某种价格买进或卖出一定数量的某种证券的表示。证券商接受委托,则双方建立证券买卖合同关系;在这份委托合同当中,委托人一方只能是开设了证券交易账户的投资者或者代理人,受托人一方只能是依法设立、经交易所批准可在交易所市场经营经纪业务的证券商双方当事人应在委托买卖前达成建立代理关系的合同。

(3)成交。所谓成交,是指证券商相互之间通过竞价,就买卖股票的价格、数量达成致,成立证券买卖合同的行为。

(4)清算与交割。所谓清算,是指各证券商通过证券交易所的清算机构,对股票买卖数量、金额进行清算和抵消的行为。清算所执行的是中央结算,净额交收”原则,根据采用的规则,证券公司在代理投资者进行证券交易的当日,应于收市后首先与证券交易所办理清算业务;由各证券公司依差价交收规则,对买卖证券的金额差价予以清偿,然后每个证券公司对其代理的投资者买卖证券的价款金额进行清抵。

(5)过户。所谓过户,是指买卖双方通过证券公司在交易所进行的证券买卖成交后,再通过登记结算机构进行证券权利的转移与过户的过程。根据目前实际的登记过户制度,投资者在证券买卖成交后的下一个营业日,证券登记公司办理完毕过户登记手续,并应提供交割单,如恰逢法定假日,则过户应顺延至节假日后的第一个营业日。